為進一步推動市國資委黨委落實全面從嚴治黨主體責任，形成發(fā)現(xiàn)問題、整改落實、檢查驗收、問責追責的企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)督問題整改監(jiān)督閉環(huán)（以下簡稱監(jiān)督閉環(huán)），提高國有資產(chǎn)監(jiān)督工作效能，促進市屬國有企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展，根據(jù)省國資委黨委關(guān)于印發(fā)《省屬企業(yè)問題整改監(jiān)督閉環(huán)管理實施辦法》（蘇國資委〔2020〕19號）的通知精神，制定本實施辦法。

第一條加強對監(jiān)督閉環(huán)工作的領(lǐng)導。市國資委黨委領(lǐng)導監(jiān)督閉環(huán)工作，審議企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)督問題整改的銷號驗收、責任認定和責任追究工作等相關(guān)事項，定期聽取推進市屬國有企業(yè)問題整改督辦工作的情況匯報，研究重大問題，提出處理意見，及時安排重要事項。

第二條明確企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)督問題整改督辦職能處室。市國資委政策法規(guī)處（督查處）履行監(jiān)督閉環(huán)的綜合管理職責，負責會同委機關(guān)相關(guān)職能處室對企業(yè)問題進行分析研判、核實情況、認定責任，提出問題整改和責任追究建議，按規(guī)定程序形成整改通知書或監(jiān)督意見函，及時下達市屬國有企業(yè)，并抄送紀檢監(jiān)察部門；負責組織對問題整改情況開展銷號驗收。委機關(guān)有關(guān)職能處室根據(jù)委統(tǒng)一安排，承擔督促有關(guān)企業(yè)問題的整改落實工作。

第三條明確企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)督問題。納入監(jiān)督閉環(huán)管理的企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)督問題包括：市委市政府領(lǐng)導批示交辦事項涉及的問題；市紀委監(jiān)委、市委巡察辦、市審計局等部門移交的企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)督問題；委機關(guān)職能處室日常監(jiān)管、外部董事會履職揭示的問題；信訪舉報經(jīng)查實的企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)督問題；以及其他需要納入監(jiān)督閉環(huán)管理的問題。

第四條實行整改問題分類管理。企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)督問題統(tǒng)一納入監(jiān)督閉環(huán)實行分類管理、區(qū)別督辦。整改問題屬企業(yè)職責權(quán)限內(nèi)能夠完成整改的，歸為現(xiàn)場驗收類，整改結(jié)果需經(jīng)現(xiàn)場驗收合格后予以銷號；屬涉法、涉訴和涉案等企業(yè)不可控因素的，歸為跟蹤督辦類，經(jīng)過法律終結(jié)文書和自查驗收報告審核合格后予以銷號；屬成因復(fù)雜的有關(guān)歷史遺留問題，歸為關(guān)注指導類，根據(jù)企業(yè)實際和整改方案，關(guān)注指導企業(yè)整改進程，客觀研判整改結(jié)果，在確認已有效建立防范同類問題再次發(fā)生的長效機制后，可予以銷號。

第五條壓實市屬國有企業(yè)問題整改主體責任和企業(yè)主要負責人第一責任。企業(yè)黨委（黨總支）應(yīng)定期專題研究市國資委整改通知書落實工作，建立長效工作機制，明確分管領(lǐng)導和職能部門，組織制定整改工作目標計劃，細化整改要求、責任部門和責任人、整改時限，并及時開展整改工作總結(jié)，年度整改工作總結(jié)和目標計劃于每年10月底前報市國資委黨委；市屬國有企業(yè)董事會審計委員會及內(nèi)部審計機構(gòu)應(yīng)把整改通知書落實情況列入年度審計工作計劃，董事會應(yīng)定期聽取審計結(jié)果的情況報告；市屬國有企業(yè)董事會應(yīng)把整改意見落實情況作為向市國資委報告年度工作的必報內(nèi)容。

第六條實行銷號驗收。對列入監(jiān)督閉環(huán)中的問題銷號，市屬國有企業(yè)應(yīng)按《市屬企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)督工作閉環(huán)整改問題驗收規(guī)程》（揚國資委〔2019〕63號）要求，組織開展驗收，經(jīng)企業(yè)黨委（黨總支）審議通過后向市國資委黨委提出驗收申請（文本格式附后）。屬現(xiàn)場驗收類問題，驗收組由市國資委黨委派出，對市國資委黨委負責，必要時邀請外部專家協(xié)助工作。驗收工作的重點是檢查核實問題整改情況，對完成整改的問題進行對賬銷號，并視情向市國資委黨委提出責任追究的建議。屬跟蹤督辦類或關(guān)注指導類問題，以書面審核為主，必要時進行現(xiàn)場復(fù)核。

第七條嚴格銷號審核。市國資委機關(guān)相關(guān)職能處室對整改問題的銷號驗收情況，在征得分管領(lǐng)導意見后交政策法規(guī)處（督查處）匯總。市國資委黨委會議對銷號驗收報告進行審核確認，審核結(jié)果及時通報市屬國有企業(yè)。

第八條強化督促指導。市國資委每半年匯總分析企業(yè)問題整改情況，及時組織相關(guān)職能處室督促企業(yè)推進整改工作；對企業(yè)納入監(jiān)督閉環(huán)的問題整改進展情況定期通報，并視情抄送市委市政府、市紀委監(jiān)委、市委巡察辦或市委組織部；在問題整改督辦工作中，對企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營或整改中存在的問題，按規(guī)定程序下達《監(jiān)督意見函》，督促企業(yè)將整改要求落實到位；將企業(yè)組織實施整改、落實整改措施、建立長效機制等情況，納入市屬國有企業(yè)負責人考核事項。對企業(yè)違規(guī)決策可能造成重大損失、且拒不采納市國資委監(jiān)督意見的，市國資委將向市委市政府及市紀委監(jiān)委、市委組織部報告，提請調(diào)整企業(yè)主要負責人、責令停止執(zhí)行違規(guī)決策事項、對造成損失的領(lǐng)導人員進行責任追究。

第九條建立責任追究工作啟動機制。企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)督問題涉及企業(yè)經(jīng)營管理有關(guān)人員責任的，由市國資委啟動責任追究工作，具體由政策法規(guī)處（督查處）會同委機關(guān)相關(guān)職能處室提出建議。責任追究工作，依照干部管理權(quán)限，屬于市國資委直接管理的企業(yè)干部，由市國資委黨委組織實施相關(guān)工作；屬于企業(yè)黨委（黨總支）主體責任范圍內(nèi)的，由市國資委黨委責成企業(yè)黨委（黨總支）組織實施相關(guān)工作，限期向市國資委黨委報告結(jié)果并報送紀檢監(jiān)察部門，政策法規(guī)處（督查處）跟蹤督辦；屬于市屬國有企業(yè)領(lǐng)導人員的有關(guān)問題，由市國資委黨委按照規(guī)定程序移交有關(guān)部門。

第十條做好銜接工作。對監(jiān)督閉環(huán)工作涉及市其他相關(guān)部門的事項，根據(jù)分工由市國資委相應(yīng)處室負責銜接溝通。涉及市紀委監(jiān)委、市委巡察辦和市審計局等部門移交問題的整改驗收，事先應(yīng)征求相關(guān)部門的意見，并及時反饋整改結(jié)果。

第十一條加強對監(jiān)督閉環(huán)工作的監(jiān)督。市國資委監(jiān)督閉環(huán)工作、企業(yè)完成整改的問題驗收銷號工作接受紀檢監(jiān)察部門監(jiān)督。企業(yè)黨委（黨總支）、董事會、經(jīng)理層落實市國資委黨委監(jiān)督意見的情況接受上級組織（機構(gòu)）、同級紀委的監(jiān)督，市屬國有企業(yè)黨委領(lǐng)導班子成員年度述職述廉時應(yīng)報告本人落實問題整改工作情況，接受上級組織（機構(gòu)）和本企業(yè)員工的監(jiān)督。

第十二條各縣（市、區(qū)）、功能區(qū)國資監(jiān)管機構(gòu)對區(qū)屬國有企業(yè)問題整改監(jiān)督閉環(huán)管理，可參照本實施辦法執(zhí)行。

第十三條本實施辦法自2020年4月2日起施行，《整合力量形成企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)督工作閉環(huán)的實施辦法（試行）》（揚國資委〔2019〕62號）同時廢止。

揚州市國資委黨委

2020年4月2日